在私募基金行业监管升级的大环境下,依然有私募基金顶风作案,在被注销私募基金管理人登记资格后,依然以私募之名募资,甚至非法使用中国基金业协会名义违规展业。近日,北京天和融汇投资基金管理公司(以下简称“天和融汇”)和北京天和融旺投资基金管理有限公司(以下简称“天和融旺”)两家机构便因上述问题,被社会举报,并在中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)自律监测工作中被发现。
据了解,协会将两家机构的行为报告有关监管部门,并发布严正声明,要求两家机构停止非法使用协会名义,以私募基金之名从事涉嫌违法违规活动。
私募基金管理人登记备案基本条件:
1、要有符合备案类型的公司主体及合适的经营范围；
2公司注册资金实缴到位25%以上，要有验资报告；
2、 需要有实际的办公室场地，能够提供租赁凭证和租赁合同，及有公司前台LOGO等；
3、 需要法律意见书；
5、需要审计报告（成立满一年的企业）；
4、 高管人员必须要有基金从业资格证书，且需要大专及以上学历，3年以上相关的工作经验。另外目前备案私募股权、创投类，至少需要3名以上高管人员持有基金从业资格证书；备案私募证券类至少需要4名以上高管人员持有基金从业资格证书；
5、 展业计划书(展业计划书中还必须有基金合同相关信息)、基金合同。
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