科创板审核中心发布的四不要六不准原则

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科创板审核中心发布的四不要六不准原则

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公　司：广州笠时代商务管理有限公司

发布时间：2019年03月28日

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详细说明

《证券日报》记者注意到，科创板上市审核中心内部提出了“四不要、六不准”要求。其中，“四不要”包括不要擅自引荐审核部门领导同事，不要为相关机构及人员牵线搭桥，不要接受请托打探上市审核信息，不要为相关机构及人员说情公关。

　　至于“六不准”，分别是不准越权干预审核监管事项，不准利用审核监管职务影响谋取私利，不准私下接触相关机构或个人，不准参与股权投资、违规买卖股票，不准探寻、泄露审核监管工作信息，不准参与有损审核监管形象的活动。

　　另外，据上交所相关负责人介绍，科创板上市审核中心有严格的内控机制，这主要体现在六个方面：
一是集体决策。审核问询函、审核报告等整个审核过程中的重点环节，都要通过会议讨论决策。
二是加强质控。专门成立的质量控制部对审核质量进行监督，予以规范，加强制衡。
三是全程留痕。审核工作全程电子化，所有操作系统留痕。
四是监管公开。审核标准、过程、结果公开，项目审核进度网上动态更新。
五是内审纪检。上交所内部审计监督，纪检办加强纪检检查。
六是投诉举报。欺诈发行举报、廉政举报。

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