主要讲一下私募基金管理人备案需要的材料：
（一）常规格式文件
1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）
2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）
（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）
（二）管理人信息机构基本资料：
1、外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书；
2、管理人的公司章程/有限合伙协议；
3、组织机构代码证；
4、税务登记证；
5、营业执照；
6、管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度
2、实际控制人资料：
自然人：
身份证，学历学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图
2、法人及其他组织：营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图
3、最近三年合法合规及诚信情况
财务信息：
1、上一年审计报告
2、会计师事务所营业执照
（三）股东/合伙人信息
1、自然人：
2、身份证，学历学位证书证明文件；
3、与管理人之间的控制关系图
4、法人及其他组织：
5、营业执照或主体资格证明文件；
6、与管理人之间的控制关系图
（四）主要人员信息包括高级管理人员、基金经理：
1、身份证；
2、学历证；
3、个人简历；
4、包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历
（五）法律意见书由从事相关事项的专业律师事务所出具
私募基金备案材料：
1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议
8、基金托管协议
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。
15、资金清算系统测 |
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